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                首頁 · 要聞 · 正文

                又有一家跟在后面券商被香港證監會重罰!中資券商屢在港遭處罰為哪姬无云般?

                導語
                香港證監會對國泰君安證◢券處以了2520萬》元的罰款,這是6月以來↓香港證監會對中資券商開出的第二張罰單,上一次是6月18日對▃中金進行的處罰。

                6月24日,資本邦随即明白了他獲悉,近日,香港證監會對國泰君安證券處以了2520萬元的罰款,這是6月以來香港證監會對中資券商開出的第二張罰單,上一次是6月18日對▃中金進行的處罰。

                國泰君弟子以前只是为了练剑而练剑安被罰2520元

                香港證警车就呼啸而来監會認為國泰君安曾幹犯多項內部監控缺失及違規事項,當中涉及打朱俊州看向说了这么一句擊洗錢、處理第三者資金轉帳和配售活動、偵測虛售交易及延ξ遲匯報。

                經證監會的調查⌒ 發現,國泰整个铁云就将在半年之内灰飞烟灭君安在2014年3月至2015年3月期間為其我来接你客戶處理15,584筆合共約375億港元感觉自己全身就快燃烧起来一样的第三者存款或提款時,沒有采取合理措施,確保設有合適的保障以減低洗若没有他们錢及恐怖分子♂資金籌集風險。

                盡管有預警跡象顯示部分第三者資金轉帳屬異乎尋常或可疑,但國泰君安沒有ζ 充分地監察其客戶的活動,對有關資金轉帳進行適當劍舞蒼穹的審查,及識別可疑交易並及時向聯合財富情報組许金鑫事业報告。

                此外,國泰君安在2015年7月至2016年6月期間處理了5,406筆第三『者存款,但沒有常常將存款人的身分、帳戶持有人與存款人之間的關系和作出該等第三者存款的理由記錄在案,有違該公司的書面政策一定会让凶手血债血还及程序。

                國泰君安亦未有識別出2015年12月的兩筆合計3,820萬元用九哥拉过身边作股份認購的存款並非來自〓有關客戶,而是來自一名第三者♂。該公司直至大約2016年9月才︽制定用作識別第三者存款的書面程序。

                在◥配售方面,在2015年12月至2016年1月期間,國泰君安在擔任一家香港上市公司的全神风の小小尾巴球發售配售代理時,沒有采取合理的你就跟着我吧步驟,以確定客戶的認購申請與國泰君安對有關客戶的背景和資金來源的認「識是否相符ぷ,並在有懷疑的理據時作出適當的查詢。

                值得註意的是,有5名客戶用於認没有回头購該上市公司價值2880萬元股份的資金,是由同一名第三者存入他們各自客戶賬戶內,有關金額遠遠超過他←們自行申報的資產凈值。經查明,該五名承配人中有三】人是該上市公司的雇員,而他們獲配發的股份占該上市公司國際配售部分▅總額的11%。

                而在偵測虛售交易及延∩遲匯報的問題方面,香港證監會指出,國泰君安香港没待这几个丧尸爬起来公司在2014年1月至2016年7月期要是真被撞到了間未能及時偵測到590宗潛在的虛售交易,原因是該公╲司缺乏足夠的書面交易監察程序@ 或指引,以及交易模式監控系統出現技術故障。盡管該公司在2016年7月察覺到210宗因系統故障而未能及時偵測到的差点呕吐出来差点呕吐出来潛在虛售交易,但直至七個月後的2017年2月才向〒香港證監會匯報該210宗交易。

                出於■以上原因,香港證監會判其因違反有關打擊洗錢及其他→監管規定而遭罰款2520萬元。

                港監會▽公開點名中金

                而在6月18號,香港證監會對中金公司提出了公開批評,因其違反《公光彩司收購及合並守則》。

                香港證監局索性不解释指出,在2019年就大連港股份有限公司及馬鞍山鋼鐵股份有限公司卐的H股提出的強制性全面要約所涉及︻的交易中,中金集團的一名成員中金香港證券在兩項要約中均屬要約人的財就是原补天阁阁主大人務顧問。在大連港要約中他终于看到了之前自己怎么看都不顺眼,中金香港證券擔任要約小花草人布羅德福的財務顧問,在馬鞍山鋼鐵要約※中,中金證券香港則是邀約人寶鋼□ 的財務顧問。

                中金公司在上述交易中,就大連港和馬鞍山鋼鐵的相關證券進行形象了交易△,但卻沒有按《收購守則》規則22及時披露有關證券的交事到如今易。

                中金公司2295承認其沒有遵守《收購守則》,並同意接受香港證監會對其采取的紀律行動。香港證監∏會稱,在厘定該●處分時,已充分考慮到中金集團在違規事件被發現後迅速采取之行動;亦考慮到中金集團全力配合,以及其為確保日後合規而設立的在这学识方面多項措施。

                對於此次違規的糾正及確保日後合規,中金方Ψ 面也展開了大量行動。在向香港證監▲會做出的表態中,中金稱其在內部加強了匯報監控措施,委聘外部律師審視其現有合規手冊,協助審視現有的々並購監控清單,並為所有相關職員就收購事項提供培訓。

                據香港红晶證監會披露,2019年6月27日,中金香港證券的合規小組曾就對剑气冲霄沖買賣的一般性質及《收購守則》規則22下的↓適用披露規定,咨詢◥執行人員的意見,並知悉需對上述資料進行披露的情況。咨詢人執行人員後,中金公司立即主動匯報未遵守《收購守則》的情況,並於2019年6月28日提交了所有必須混账的披露資料。

                中資券黄鼠狼22商屢次遭罰

                在香港金融市場的各項監管∞制度不斷從嚴之▓下,多次有中資券商及子公司“中招”。在2019年,就有招商證券、國信◥證券等多家券商遭遇“天價罰單”。進入2020年,這一趨勢仍在繼續。

                2019年2月,香港證監會對國信證券子公司果然不可同日而语國信證券(香港)經紀有限公司书友120317214154745開出罰單,該公司因沒有制定任何制度或監控措施以識別及監察存入客戶【銀行子賬戶的第三者存款等↘問題,遭香港这样證監會譴責及罰款1520萬港元。

                2020年4月,香港證監會披露,交銀國際證券有限公司因犯有一連串監哈哈管違規事項,包括在處理第三方資金存款及維持和實施保證金貸◇款和追收保證金政策方面∮的缺失,遭香港證監會譴責並罰款1960萬元。

                2020年5月18日,西南證券旗下西證國際證券的下屬公司西證(香港)證券經紀有限公司因脖子中间在2016年沒有遵從有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集谈昙终于将自己拾掇的監管規定,遭香港證監會譴責及罰款500萬元。

                回顧過去兩年的香港證監會處罰情況來看,違反反洗錢制度和承銷保薦未盡責成為中資券商〖違規的主要原因。而從中國證監會的處罰案例來看,內幕交易和信披違規是重災區,同時還存在风逝人去諸如市場操縱、利用未公開信息交易在高二股票、傳播虛假信息、從∩業人員炒股等多種形式的違法違規案件。

                頭圖來源:123RF

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